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托管费的 计算方法如下: H=E× 0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管
发布时间:2019-11-08

规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,向审计、法律等
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切


10%)基金份额的基金份
理;
12
费;
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

净值和各类基金份额累计净值。
(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起


(4)按照规定要求召开或自行召集基金份额持有人大会;

求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托




4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

有人分配基金收益;
9
(二)基金托管人的权利与义务
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如
5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的

(一)投资范围
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
H为每日应计提的基金管理费
2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
构的办公场所和营业场所查阅。

3、若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于本条第

8、基金的证券交易费用;
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部

80%,其中标的指数成份

H=E× 0.15%÷当年天数
日起
配利润的
基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权
致并提前公告后,可直接对该部分内容进行修改或调整,无需召开基金份额持

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大
4、C类基金份额的销售服务费
开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的或在规定时间

人出具表决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,

大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规

公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:

(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的

提供服务的外部机构;

11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其

七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
(15)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申
并获得《基金合同》规定的费用;
(12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名




果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否






2、通讯开会
券回购到期后不展期;


4、基金销售服务费;
(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
3、指数许可使用费
(3)基金资产总值不得超过基金资产净值的
(5)会议通知公布前报中国证监会备案。
支付日期顺延。
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有

(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
(三)投资限制

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。

的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账
11

和基金合同规定的可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人
(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
管理人、基金托管人均有约束力。
1/2);
(13)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或
(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用

理有效期限等)、送达时间和地点;
最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日收盘价或第三方估值机
(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
份额总数。

可使用协议的约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。费用的

代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各
(1)分享基金财产收益;
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资
(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基
(7)召集人需要通知的其他事项。

(七)计票
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回或转换
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
(6)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
购、赎回、转换和非交易过户等业务规则;



大会的,不影响计票的效力。
监管规定修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一

融债、债券回购以及银行存款。
力。


2、首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术
1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起

10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说
20
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失

前提下酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人
C类基金
合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金

通知对方,共同查明原因,双方协商解决。

合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效


改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选
5、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,授权方式可以采用书

60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
(1)会议召开的时间、地点、方式和会议形式;
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
(四)清算费用
1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,法

之日起开始。
争议处理期间,《基金合同》当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表




外部专业顾问提供的除外;
日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的各类基金份额



(7)本基金与其他基金的合并;
所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券,为更好实现投资目标,


(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
招商中债
17
准日的各类基金份额净值减去本类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面

9、基金的银行汇划费用;
而不能及时变现的,清算期限相应顺延。
和表决条件等内容,凡是直接引用法律法规或监管规定的部分,如法律法规或

值;
之日起
的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意
5-11项费用,根据有关法规及相应

定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大



4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估
如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,
H=E×0.10%÷当年天数
A类基金份额不收取而
(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
(7)依法接受基金托管人的监督;
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监

包括但不限于:
0.15%年费率计提。管理费的计
包括但不限于:

10%以上(含
算方法如下:
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;







权益登记日基金份额总数的三分之一(含三分之一)。
拒派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

行重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重

立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

进行审查。

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
E为前一日的基金资产净值
估值技术确定公允价值;
见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

内未能作出书面答复,单独或合计代表基金份额

(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金,则本

(10)编制季度、半年度和年度基金报告;
形式或大会通知载明的其他形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。

资;
4、代表基金份额
如果指数发布机构变更或停止该指数的编制及发布、或由于指数编制方法
管等业务的规则;
6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
(1)承销证券;


应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
(7)监督基金管理人的投资运作;
并自决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有
目。
基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额

且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有

表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛
原则,在履行适当程序后变更本基金的标的指数。
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的
修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、法律法规及
在指定媒介公告并报中国证监会备案。
10%以上(含



值。
30日公布提案,在所通知的表决



(4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他

代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
面、网络、电话、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列明。

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起
(二)《基金合同》的终止事由
10日内决
位,小数点后第

审议、逐项表决。

(4)制作清算报告;
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

[公告]招商基金管理有限公司:招商中债3-5年国开行:基金合同摘要   时间:2019年05月15日 14:20:58 中财网    
三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;估值日没有交易的,
期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应
支付日期顺延。

类基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资
10%)的基金份额
销售服务费计提的计算公式如下:
5
(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
采取了适当的措施;
5、持有的银行定期存款或通知存款以本金列示,按相应利率逐日计提利
本基金

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
18
托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

140%;
10%,若《基金合同》生效不满

额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

(1)依法募集资金;
6
券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,
有约定外,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金
(二)估值方法
50%以上(含
制。
收申购款等;

在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
账户,为基金办理证券交易资金清算;
50%以上(含
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
的经营方式管理和运作基金财产;
基金清算。
金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基
执行。

2、基金托管人的托管费;

(一)基金资产净值
息在基金募集期结束后
(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限




中债-3-5年国开行债券指数。



10%)的基金份额持有人就同一事项要求召

0.05%的年费率计提。托管费的
2、禁止行为
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规

务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

(九)本部分关于基金份额持有人大会的召开事由、召开条件、议事程序
(2)通讯开会
在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
阻碍、干扰。
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关
息。
代表基金份额



除上述第(4)、(5)、(6)项以外,因证券市场波动、证券发行人合并、

基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基

(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确
本基金作为指数基金,需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数许
C类基金份额之间由于
理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;
(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现


基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实

4

通讯开会应以书面方式或大会通知载明的其他形式进行表决。
30个工作日内成
围保持一致;

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全
1、证券交易所上市的有价证券的估值

本基金的管理费按前一日基金资产净值的
6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
30日,在指定媒介
料相符;
式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改
24

金份额拥有平等的投票权。
(4)本基金每个交易日日终应当保持不低于基金资产净值
尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基

确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同
金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后

(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持
八、争议的处理和适用的法律

(1)对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,调低基金管理

(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
若中债金融估值中心有限公司与基金管理人对指数许可使用费的费率及支
H为每日应计提的基金托管费


(8)对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,经中国证监会允
额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书
范遵循相关法律法规以及监管部门、自律组织的规定。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务

基金的投资组合应遵循以下限制:
作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,
(11)单独或合计持有本基金总份额
6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制
则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金
告。

费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式;
金管理人召集。
7
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基

九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

2、在不违反法律法规、基金合同的约定的情况下,以下情况可由基金管理
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基


40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监


13
的情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
3
还可以投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的政策性金

见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证
15%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
区法律)管辖。



事宜;
80%;每个交易日终现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能

(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;



有限责任;
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
(1)现场开会
(六)表决
(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
(3)更换基金托管人;
金资产净值的
算小组进行公告。
净值的
有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
(三)基金份额持有人的权利与义务

息得到的净价进行估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,采用估
计算方法及支付方式详见招募说明书及相关公告。
用。
(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
计算方法如下:
择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
1、议事内容及提案权

1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每季度最少分配一次,

1年,债



产净值、各类基金份额净值和各类基金份额累计净值登载在指定媒介上。


会备案。


基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

立日常机构,则按照届时有效的法律法规的规定执行。

售机构、登记机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托
按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公



(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
截止日期后
(六)基金财产清算的公告

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
证机关监督下形成决议。
任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。


人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存
(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的
2/3)通过方可做出。除法律法规另有规定或本合同另
(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
(3)从事承担无限责任的投资;
托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得
2
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保

10%)的基金份额持有人就同一事项书面要
(8)变更基金投资目标、范围或策略;

(3)对基金财产进行估值和变现;


值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
当日的估值净价进行估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,采用

(四)基金份额持有人出席会议的方式

管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
准的其他费用;
15个工作日。

表决权的
(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
15年以上;

法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(9)变更基金份额持有人大会程序;

持有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现

利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
上述“(一)基金费用的种类”中第
E为前一日的基金资产净值

管机关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
下列费用不列入基金费用:
等重大变更导致该指数不宜继续作为标的指数,或证券市场有其他代表性更
本基金不投资于除政策性金融债以外的债券资产。


6个月内没有新基金管理人、新
0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服

(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
律法规、中国证监会或基金合同另有规定的除外:


用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
(七)基金财产清算账册及文件的保存
(一)基金费用的种类


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适

(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
(1)终止《基金合同》;
(2)办理基金备案手续;
1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前
四、基金费用与税收

22
农业发展银行、中国进出口银行)发行的金融债券。
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  中财网

基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向


(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金加计银行同期活期存款利


但不限于:
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即

(二)会议召集人及召集方式
(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在
5个工
5、代表基金份额
本基金每年收益分配次数最多为
值,确定基金份额申购、赎回的价格;

比例的,基金管理人应当在
法提起诉讼或仲裁;

1、现场开会
基金管理人应当自基金合同生效之日起
且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按第三方估值机构提供的相应品种
委员会根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市,仲裁裁决

(1)本基金对债券的投资比例不低于基金资产的
其他法律行为;
C类基金份额每日应计提的销售服务费

根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
基金财产的损失;

联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费和律师费由败诉方承担。

(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露
当程序后,可以将其纳入投资范围。
(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
许,基金推出新业务或服务;




(五)议事内容与程序
(三)收益分配方案的确定、公告与实施
格;

(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
(3)对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,调整基金的申购
本基金份额持有人大会未设立日常机构,若未来本基金份额持有人大会成
(三)基金资产净值、基金份额净值
分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
3位开始舍去,舍去部分归基金资产;
1、基金管理人的管理费;
审议事项行使表决权;
(26)建立并保存基金份额持有人名册;
4、A类基金份额和
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
60日内召开;基金管理人决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复,
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由
5、投资者的现金红利和红利再投资形成的基金份额均保留到小数点后第


本《基金合同》受中国法律(为本合同之目的不包括香港、澳门及台湾地
(一)基金管理人的权利与义务
3个月可不进行收益分配;
托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并

(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,

A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费

交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,
8、当发生大额申购或赎回情形时,经与基金托管人协商一致后,基金管理
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
(三)基金财产的清算


有人利益向基金管理人追偿;
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理

或其他方式召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方

《基金合同》正本一式六份,除上报有关监管机构二份外,基金管理人、
值。
(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
2、基金托管人的托管费
另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监
份额收取销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同;本基金同一类别的每

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起
用基金财产;
报告出具法律意见书;

3-5年国开行债券指数证券投资基金
21
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进

(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估
估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或
1/2)。



基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
益登记日。
12次,每次收益分配比例不得低于该次可供分

(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
情形除外。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
10%以上(含
但不限于:

基金份额比例进行分配。
决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。


(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
(二)标的指数

手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
(八)生效与公告
(4)转换基金运作方式;
(二)收益分配方案

按国家最新规定估值。
基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
(四)基金税收
人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

14
三、基金的收益与分配
本基金投资的政策性金融债是指由国内政策性银行(国家开发银行、中国
80%;其中标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产

上;


基金事务的行为承担责任;
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分
(5)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净

23

六、基金资产估值
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当
(1)交易所上市实行净价交易的债券,对于存在活跃市场的情况下,按第
5个工作日内由基金财产清

项、第
(三)不列入基金费用的项目

80%;
10、基金相关账户的开户及维护费用;
价、变现和分配;
场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
(五)基金财产清算剩余资产的分配

休日等,支付日期顺延。
60日内召开。
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。


5日内报中国证监
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收


(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔
基金托管人承接的;
动:

和赎回款项;
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的

(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
5%的现金或到
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监
(5)会务常设联系人姓名及联系电话;
2个工作日内连
2项所规定的须以特别决议
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且


基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时


方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净
册;

15年以上。
人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月首日

关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
金份额持有人和代理人所持表决权的
一、基金合同当事人及权利义务
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次


(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
决权的

值技术确定公允价值;

争议,如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁
别管理,分别记账,进行证券投资;
(9)按照法律法规和《基金合同》规定无需召开基金份额持有人大会的其
15年以
3、基金收益分配后各类基金份额净值均不能低于面值;即基金收益分配基
1、组合限制
(1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
续公布相关提示性公告;
偿责任不因其退任而免除;
(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
当自收到书面提议之日起
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的
他情形。

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化


(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前
(6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户,
准的其他费用;


(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务
2、议事程序
(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
2/3以上(含

(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起
基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理
新清点结果。
30日内退还基金认购人;




构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收利
5个工
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
(2)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
相关资料
盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金
保管基金财产;

者实施其他法律行为;
付方式另有约定的,从其最新约定。
大会,但应于变更实施日前在指定媒介公告。

制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,并
(4)对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,增加或调整本基
明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机
持有人有权自行召集,并至少提前

金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督
场公布计票结果。


3、全国银行间债券市场交易的债券等固定收益品种,采用第三方估值机构
人大会。重新召集的基金份额持有人大会,到会者所持有的基金份额不少于在
H为
但不限于:

H=E× 0.05%÷当年天数
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
他费用。
(5)按照规定召集基金份额持有人大会;
基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
E为

10%以上(含
6个月内使基金的投资组合比例符
16

(5)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
10日内决定是否召集,

讨论的其他事项。
持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不
(一)召开事由

(4)销售基金份额;

难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

(4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、资金账户及其他投资所需
金的基金份额类别设置;
但不限于:
1
基金合同摘要
(2)交易所上市未实行净价交易的债券,对于存在活跃市场的情况下,按
应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。
2款第(3)项规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会

人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。


(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
1、基金份额持有人大会决定终止的;

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的
会和银行监管机构,并通知基金管理人;
50%)通过方为有效;除下列第

合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符
密,不向他人泄露,向审计、法律等外部专业顾问提供的除外;
5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
和分配;
10%以上(含



(7)对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人、销
(6)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人


益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

持有人大会的事项。
1、基金管理人的管理费


5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公

按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三
C类基金份额前一日的基金资产净值

提供的估值价格数据进行估值。
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提
门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

4、在不与法律法规冲突的前提下,基金份额持有人大会可通过网络、电话




本基金的托管费按前一日基金资产净值的
并管理基金财产;
3、《基金合同》生效前的相关费用;

名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托
(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
2


持有人利益向基金托管人追偿;

(12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,
五、基金财产的投资范围、标的指数和投资限制

遵循持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机
(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金

(一)《基金合同》的变更
响表决意见的计票效力。
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现

(2)法律法规要求增加的基金费用的收取;


间不得超过
3、指数许可使用费;
证;
30日报中国证监会备案。基金份额持有人依
(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
申请;
人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会


(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

符;
8
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担
(一)基金收益分配原则
4、基金财产清算程序:
1/2(含
会并通知基金托管人;


(14)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金
19
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关
二、基金份额持有人大会


值的
(7)对基金剩余财产进行分配。
10
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。


为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活
券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的
(6)变更基金类别;


(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代

(3)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价
管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
15
(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效
(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费;
费、基金托管费以外其他应由基金承担的费用;

(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有

1款第(2)
(2)更换基金管理人;
在不影响基金份额持有人利益的情况下,基金管理人可在法律法规允许的
协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支
不符合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投


及报告义务;
5、基金财产清算的期限为


付。


(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括

2日内
7、基金份额持有人大会费用;
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

面要求召开基金份额持有人大会;
(3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持
份基金份额享有同等分配权;

率为
义务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持

50%)选举产生一名基金份额
3、《基金合同》约定的其他情形;
有人大会。
同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资
1/2(含

60日内召开;基金管理人决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复,基金

和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制,但须提前公

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